浅谈区域性国际工程风险管控体系建设

为有效控制区域内多个项目风险，建立风险管控体系是整个国际工程风险管控工作的结构基础。风险管控体系主要涉及组织体系和制度体系。建立包含区域内各个项目全过程、涵盖全部风险、全方位、全员参与的“纵向到底、横向到边”全面风险管控体系是当前国际工程风险管控的主要趋势，也是成功进行风险管控的根本保障。本文将介绍笔者实际工作中的区域性国际工程风险管控体系建设情况。

风险管控组织体系

根据某国项目实际情况，我们建立了三级风险管控体系（如图）。

在公司层面设立的风险管理子系统，包括风险管理委员会和风险管理部，负责公司全面风险评估与管控工作，对经营活动中的风险因素进行评估；对公司的重大项目和业务实施风险监控，提出风险评估意见，编制相关报告。

在区域层面设立的风险管控子系统，负责按照公司要求，按月度、季度、年度定期对区域各个项目所面临的常见直接风险和间接风险进行风险识别、隐患排查、风险分析、风险评估，就风险管控措施提出意见建议，形成风险报告。

在项目层面主要由项目部商务人员组成，对项目一线信息进行收集整理。他们对各种风险最为敏感，也是各种风险措施的具体执行层，是风险管控的触角在工程项目的最前沿。

本文将主要叙述三级风险管控体系中的核心——区域层面的风险管控子系统。

区域层面风险管控子系统主要包括风险管控决策机构、风险管控职能部门和风险管控执行部门。

风险管控领导小组作为区域风险管控决策机构，小组成员由该国家区域领导班子组成，可以直接决策区域内工程、商务、财务、人事等重大事务，并报告公司风险管理层。

风险管控领导小组下设风险管控职能部门，即风险管控部。风险管控部全面负责区域内各项目风险管控工作，负责制定风险管控办法、流程及评价标准，报风险管控领导小组审议后监督执行；牵头组织项目层各部室对风险信息收集和风险管理报告的编制工作；对区域内各项目重大事项进行研究，提出风险评估意见并实施风险监控；指导、监督、检查各部室、各项目风险管理工作的执行和履职情况，定期向风险管控领导小组进行汇报。

风险管控执行部门由该国家区域各职能和业务部门组成，职责必须涵盖所有已识别的各类风险。风险管控执行部门按照系统化管理模式，分别组织管理本部门涉及的各类风险。其中办公室负责文档文秘、印章印鉴、档案保密、新闻宣传、品牌推广等的风险管理；总工办负责设计、技术、工程质量等的风险管理；行政部负责办公及生活物资保障、对外接待、食品安全、医疗卫生安全等的风险管理；人力资源部负责岗位配置、绩效考核、劳务安全、员工道德等的风险管理；财务部负责财务制度、资金计划、资金安全、保函释放等的风险管理；商务合同部负责合同管理、招投标、计量计价、商务、法律及支付、工程保险等的风险管理；设计部负责设计进度、设计与施工配合、设计变更等的风险管理；工程部负责施工协调、工程进度、施工安全、文明施工与环境保护等的风险管理；安保部负责消防安全、治安安全、交通安全等的风险管理；物资部负责采购计划、采购合同、设备管理、场站管理、海运清关、计价核算、油料沥青供应等的风险管理。

当前绝大多数区域风险管控体系都是采用各种形式的矩阵式组织结构。矩阵式组织结构在具体执行中，存在“精总部、实项目”和 “实总部、精项目”两种不同运作方式。

所谓“精总部、实项目”结构，即总部仅保留办公室、财务、人力等职能部门，而项目部则执行商务、计量、工程、物资等具体业务部门。这种模式多适用于本身具有较强的工程施工能力的国际工程公司或者公司在驻在国工程项目数量较少、专业差异较大的情况。

所谓“实总部、精项目”结构，即总部设置完整的组织机构，包括办公室、财务、人力、后勤等职能部门，以及商务、计量、工程、物资等业务部门；而项目部主要是执行总部拟定的各项要求，设立施工、质量、技术等监管机构，执行总部下达的目标和要求。这种模式多适用于本身具有较强的项目管理能力，而将大部分工程施工交由更加专业的施工队伍实施的国际工程公司或者公司在驻在国工程项目较多且专业相近的情况。

我们采用的是“实总部、精项目”结构，同时保证设立的机构风险管理职责能够将所有已经识别的各类风险一一涵盖，做到分工明确、责权明晰、管理到位。

风险管控制度体系

建立了国际工程风险管控组织体系，明确了所有人员风险管控职责后，就要对相关机构人员的风险管控行为和工作流程、方法进行进一步规范。各相关机构根据风险管控职责中规定负责的风险种类制定相应的风险管控制度办法，形成风险管控制度体系。常见的风险管控制度按照负责机构进行了如常见风险管控制度表中的划分。

风险管控部是规章制度的归口管理部门，负责组织《制度汇编》编制与修订；对规章制度草案进行初审；会同关联部门对规章制度进行审核；发布通过领导审批的规章制度；组织规章制度培训、落实情况的检查。

各相关部门是其职能范围内规章制度草案拟定和实施主责部门。在制度建设中主要职责有：负责本业务系统职能范围内的规章制度草案的起草；负责本业务系统职能范围内的规章制度的修订和废止申报；负责开展本业务系统职能范围内的规章制度的培训、落实情况检查。

需要强调的是，有些制度涉及多个业务部门，各相关部门制定完成风险管控制度后，也要以会议形式或者书面形式向各相关部门征求意见实现各部门制度交圈。例如物资部门制定了《物资采购合同管理办法》，就应征求工程部门、商务部门、财务部门的意见，得到他们的专业指导，使得制度在执行过程中能够得到各相关机构的支持和配合。